西點信息結(jié)合多年證券公司內(nèi)控體系建設(shè)的經(jīng)驗，打造“證券公司另類投資業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”，通過信息技術(shù)手段，協(xié)助另類子公司落實有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理和報告機制、合規(guī)管理機制，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況、有效建立健全文檔管理制度等，為另類子的合規(guī)高效發(fā)展提供數(shù)字化支持。

該系統(tǒng)借助當(dāng)前金融科技在RPA、AI、大數(shù)據(jù)等方面的最新成果，總結(jié)多年來在內(nèi)控、風(fēng)險管理等方面的經(jīng)驗，提出了六大創(chuàng)新，改變了以往重管理、輕作業(yè)；重流程、輕數(shù)據(jù)；重控制、輕賦能的問題，開創(chuàng)了投資業(yè)務(wù)管理的新模式。

合規(guī)管理從事項審批為主，創(chuàng)新為以標準化業(yè)務(wù)指引為主

系統(tǒng)采用全景項目看板模式，繪制了另類投資業(yè)務(wù)全周期的重要項目階段，以及各項目階段下的標準任務(wù)?？筛鶕?jù)任務(wù)完成情況自動推進至下一階段，并可設(shè)置必要的前置條件，真正實現(xiàn)到什么階段，就按標內(nèi)控要求，完成相應(yīng)任務(wù)，全程指引。

風(fēng)險管理從以手動監(jiān)測為主，創(chuàng)新為以數(shù)字化實時監(jiān)測為主

以往風(fēng)險防范管理重事后處理，此系統(tǒng)將風(fēng)險管理以項目為單位，風(fēng)險專員可以將池內(nèi)項目與行業(yè)相關(guān)聯(lián)，以實現(xiàn)風(fēng)險指標實際值與閾值的比較，通過項目風(fēng)險點預(yù)設(shè)、風(fēng)險指標行業(yè)關(guān)聯(lián)、財務(wù)指標和重大事項監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警提醒，可進行風(fēng)險上報、評估、整改、跟蹤管理直到風(fēng)險消除，使風(fēng)險管理貫穿于投資全過程。

文檔管理從以人工整理為主，創(chuàng)新為以智能歸檔為主

傳統(tǒng)文件管理仍停留在紙質(zhì)管理階段或者是文檔主要存儲于個人電腦上，整理查找不方便，無法進行多人協(xié)作、信息共享，整體缺乏系統(tǒng)化的管理機制。該系統(tǒng)實現(xiàn)了流程任務(wù)與項目文檔的無縫對接，可將立項、盡調(diào)、投后等階段的文檔統(tǒng)一分類集中管理，實現(xiàn)自動匹配文檔目錄、自動歸集、格式校驗、權(quán)限自動分配，實現(xiàn)智能歸檔。

數(shù)據(jù)分析從數(shù)據(jù)分散，創(chuàng)新為自動沉淀數(shù)據(jù)并深度分析

傳統(tǒng)很多有效數(shù)據(jù)分散，只保存在員工個人電腦與手機中，形成信息孤島，并且字段命名混亂，導(dǎo)致報表繪制難度較大。該系統(tǒng)將項目全過程信息可視化，對過程進行高效監(jiān)督和流程管理，對項目、標的公司、基金產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)關(guān)系與基本信息數(shù)據(jù)進行全方位沉淀，促進項目信息的共享，并將各類數(shù)據(jù)命名規(guī)范統(tǒng)一，可迅速生成向監(jiān)管報送報表，提升管理水平和工作效率。

項目財務(wù)數(shù)據(jù)以定期核算為主，創(chuàng)新為以業(yè)務(wù)、財務(wù)一體化動態(tài)呈現(xiàn)為主

系統(tǒng)提供項目財務(wù)頭寸報備通道，對于已報頭寸即將發(fā)生的項目劃款進行提前提醒，通過回報倍數(shù)主觀掌握項目利潤率；并支持將差旅費、業(yè)務(wù)招待費、中介服務(wù)費等項目費用及時導(dǎo)入，按部門和人員多個維度進行自動歸集。

投后報告從以手動核查撰寫為主，創(chuàng)新為自動生成為主

此前投后報告無法整合利用資源信息快速形成財報分析，主要依靠人工核對，耗費人員投入時長且容易出錯。該系統(tǒng)自動匯集相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)合自定義設(shè)置的規(guī)范化格式文檔模板自動生成投后報告，并且支持文檔數(shù)據(jù)間的數(shù)據(jù)對比校驗，確保文檔中關(guān)鍵數(shù)據(jù)等信息的準確性，在質(zhì)量和合規(guī)方面也大大提升。