投資銀行合規(guī)管理系統(tǒng)

投資銀行合規(guī)管理系統(tǒng)是一套面向投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)部門(mén)，專(zhuān)業(yè)管理投行部門(mén)在承攬、承做、承銷(xiāo)、后督全生命周期中進(jìn)行專(zhuān)業(yè)合規(guī)管理的系統(tǒng)，覆蓋反洗錢(qián)篩查、利益沖突審查、隔離墻管理、ESG高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、項(xiàng)目未公開(kāi)信息知情人管理、廉潔從業(yè)承諾函簽署、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等合規(guī)業(yè)務(wù)。

產(chǎn)品特點(diǎn)

智能采集客戶數(shù)據(jù)信息

系統(tǒng)通過(guò)對(duì)接外部數(shù)據(jù)，自動(dòng)采集客戶工商信息、董監(jiān)高、持股5%以上控股股東、實(shí)際控制人、受益所有人、法定代表人等相關(guān)信息，通過(guò)內(nèi)部對(duì)比實(shí)現(xiàn)客戶數(shù)據(jù)變更自動(dòng)預(yù)警。

項(xiàng)目合規(guī)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)批量報(bào)備

通過(guò)項(xiàng)目立項(xiàng)階段/申報(bào)階段合規(guī)報(bào)備申請(qǐng)審批流程，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目反洗錢(qián)、利益沖突審查、關(guān)聯(lián)交易核查、ESG風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、隔離墻、未公開(kāi)信息知情人、禁配名單等合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)一次性報(bào)備，提高項(xiàng)目合規(guī)信息報(bào)備效率。

合規(guī)數(shù)據(jù)跨單據(jù)比對(duì)審批

按照股權(quán)、并購(gòu)、債券、新三板業(yè)務(wù)，通過(guò)項(xiàng)目立項(xiàng)/申報(bào)階段合規(guī)報(bào)備審批，實(shí)現(xiàn)審批過(guò)程中反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估單據(jù)、客戶基本信息登記單據(jù)、非自然人客戶受益所有人單據(jù)、項(xiàng)目可疑交易（反洗錢(qián)）識(shí)別單據(jù)、黑名單篩查、利益沖突審查單據(jù)、關(guān)聯(lián)交易核查單據(jù)、ESG風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單據(jù)信息在線比對(duì)查看，方便審核，提高單據(jù)審核效率。

項(xiàng)目合規(guī)業(yè)務(wù)辦理一覽表

系統(tǒng)以項(xiàng)目維度，將單個(gè)項(xiàng)目反洗錢(qián)、利益沖突審查、關(guān)聯(lián)交易核查、ESG風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、隔離墻、未公開(kāi)信息知情人報(bào)備、禁配名單等合規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)以一覽表的形式進(jìn)行展示，用戶可快速了解項(xiàng)目合規(guī)業(yè)務(wù)辦理進(jìn)展情況。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)智能監(jiān)控預(yù)警

系統(tǒng)通過(guò)監(jiān)控客戶董監(jiān)高信息、控股股東、企業(yè)證件等關(guān)鍵信息及其證件有效期，以及項(xiàng)目人員及親屬/利害關(guān)系情況進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)分析、預(yù)警、處置，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置全過(guò)程管理。

產(chǎn)品服務(wù)

1

安裝部署

搭建生產(chǎn)環(huán)境，進(jìn)場(chǎng)部署實(shí)施，保障系統(tǒng)穩(wěn)健運(yùn)行。
2

初始化

研討系統(tǒng)參數(shù)，完成系統(tǒng)初始化。
3

系統(tǒng)培訓(xùn)

輔助客戶全方位測(cè)試系統(tǒng)性能，為客戶提供詳實(shí)的系統(tǒng)上線培訓(xùn)。
4

上線跟蹤

跟蹤系統(tǒng)上線試運(yùn)行，為實(shí)際業(yè)務(wù)應(yīng)用提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)支持。
5

系統(tǒng)驗(yàn)收

移交項(xiàng)目資料、完成項(xiàng)目驗(yàn)收。為客戶提供優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)。

撥打400-666-1206或通過(guò)在線咨詢，即可試用以下相關(guān)產(chǎn)品

聯(lián)系電話/傳真

029-88253036

郵箱

xdxx@apexsoft.com.cn

24小時(shí)服務(wù)熱線

400-666-1206

I5數(shù)智投行類(lèi)

泛投行類(lèi)

債券融資與投資業(yè)務(wù)

協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)上報(bào)類(lèi)

西安：西安市天谷八路西安軟件新城二期園區(qū)A3-2棟3樓
福州：福州市軟件大道89號(hào)福州軟件園A區(qū)13號(hào)
廣州：廣州市天河區(qū)陶育路121號(hào)802

北京：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街2號(hào)數(shù)碼大廈B座1002A
武漢：武漢市東湖高新區(qū)關(guān)山大道光谷軟件園F3棟701

上海：上海市東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)28層
深圳：深圳市福田區(qū)商報(bào)東路英龍商務(wù)大廈3105室

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