為落實深化債券注冊制改革，進一步促進證券公司提升債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)能力，強化分類監(jiān)管，促進提升監(jiān)管的精準(zhǔn)性和有效性，7月14日，在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》。本次修訂突出注冊制下提高證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的內(nèi)涵和要求，推動證券公司強化債券業(yè)務(wù)全流程規(guī)范管理。
西點信息“債券業(yè)務(wù)全流程一體化管理平臺”，涵蓋債券業(yè)務(wù)承攬、承做、發(fā)行簿記、存續(xù)期管理全流程、全過程，實現(xiàn)了債券業(yè)務(wù)的一體化管理，通過全環(huán)節(jié)科技手段助力證券公司規(guī)范債券內(nèi)控管理水平、提升債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及服務(wù)能力，為債券業(yè)務(wù)合規(guī)高效開展提供數(shù)字化支持。
債券業(yè)務(wù)全流程一體化管理平臺
全環(huán)節(jié)、全過程數(shù)字化、科技化管理
1、債券業(yè)務(wù)全環(huán)節(jié)、過程數(shù)字化，實現(xiàn)債券業(yè)務(wù)全環(huán)節(jié)科技運營
平臺對債券業(yè)務(wù)從承攬、承做、申報、定價發(fā)行以及后續(xù)受托管理進行全鏈條跟蹤管理，建立全過程、全環(huán)節(jié)一站式跟蹤管理與數(shù)據(jù)的沉淀，實現(xiàn)債券全生命周期業(yè)務(wù)貫通、數(shù)據(jù)統(tǒng)一、內(nèi)控有效，推動項目合規(guī)風(fēng)控能力的提升。
2、任務(wù)驅(qū)動、智能內(nèi)控，助力項目合規(guī)管理
利用RPA自動生成各項目階段作業(yè)任務(wù)，特別是在承做、發(fā)行、存續(xù)期管理期間，自動生成各階段的規(guī)范化工作任務(wù)，支持任務(wù)前置后置設(shè)置，利用MOT技術(shù)自動觸發(fā)啟動關(guān)聯(lián)任務(wù)，關(guān)鍵時刻消息提醒。建立項目 “工作指引”和“任務(wù)驅(qū)動”的內(nèi)控模式，滿足了項目質(zhì)控管理過程的自動化。并根據(jù)相關(guān)算法提高發(fā)行定價能力。
3、與工作底稿無縫對接，提高底稿規(guī)范性
在承攬、內(nèi)核、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理各個階段，均可實現(xiàn)“業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”與“工作底稿電子化系統(tǒng)”的無縫對接，自動將債券項目各個階段的底稿文件同步到工作底稿電子化系統(tǒng)中，從而提高底稿的規(guī)范性。
4、建立數(shù)據(jù)集市，實現(xiàn)債券業(yè)務(wù)全方位運營分析
系統(tǒng)建立了客戶中心、項目中心、債券中心、風(fēng)險輿情中心、存續(xù)期受托任務(wù)中心等，實現(xiàn)了全方位的數(shù)字化、標(biāo)簽化管理，通過采集外部數(shù)據(jù)，形成完成的債券數(shù)據(jù)集市，支持證券公司債券業(yè)務(wù)全方位運營分析。
5、配置化模型，靈活可擴展
平臺基于LiveBOS技術(shù)中臺進行研發(fā)，可快速配置債券業(yè)務(wù)各種階段項目的工作任務(wù)模板。極佳的穩(wěn)定性和擴展性能快速根據(jù)業(yè)務(wù)和監(jiān)管要求的變化進行模板化配置，有助于應(yīng)對監(jiān)管、市場變化下的各種挑戰(zhàn)。
助力風(fēng)險識別、化解風(fēng)險，提升合規(guī)管理效率
1、多維度負面輿情監(jiān)控預(yù)警
平臺通過負面新聞、信披公告、財務(wù)、評級、工商信息、董監(jiān)高等多維度對企業(yè)進行輿情風(fēng)險監(jiān)控，并根據(jù)系統(tǒng)內(nèi)置預(yù)警規(guī)則進行自動預(yù)警。
2、企業(yè)數(shù)據(jù)智能采集
平臺通過RPA機器人技術(shù)自動采集企業(yè)的負面新聞、信披公告、財務(wù)、評級、工商信息、董監(jiān)高等數(shù)據(jù)，進行結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)存儲，結(jié)合系統(tǒng)內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警規(guī)則，將風(fēng)險類數(shù)據(jù)主動推送到用戶工作臺，并生成待辦提醒，引導(dǎo)項目組進行風(fēng)險處置。
3、可視化風(fēng)險模型配置
平臺通過可視化風(fēng)險模型配置，可支持輿情關(guān)鍵詞、財務(wù)指標(biāo)閥值、評級變動、工商信息、董監(jiān)高信息變動、持股5%以上股東變動等分類預(yù)警提醒，預(yù)警支持各個分類進行組合配置，實現(xiàn)重大風(fēng)險預(yù)警規(guī)則可視化自由配置，配置靈活度高。
4、內(nèi)置風(fēng)險預(yù)警規(guī)則，自動觸發(fā)風(fēng)險排查程序
平臺內(nèi)置風(fēng)險預(yù)警算法規(guī)則，并可自定義算法規(guī)則，通過算法規(guī)則可實現(xiàn)各分類預(yù)警自由組合，實現(xiàn)對債券業(yè)務(wù)各個階段進行智能監(jiān)控。
5、風(fēng)險事項實現(xiàn)“識別—推送—排查—披露”全過程閉環(huán)管理
平臺構(gòu)建了一套風(fēng)險排查閉環(huán)管理體系，結(jié)合RPA機器人技術(shù)，自動采集數(shù)據(jù)、自動解析數(shù)據(jù)，并通過內(nèi)置算法規(guī)則，實現(xiàn)了內(nèi)部控制、輿情、財務(wù)等風(fēng)險事項自動識別預(yù)警、智能推送、排查以及信息披露全過程閉環(huán)管理，提高業(yè)務(wù)人員風(fēng)險把控并及時化解風(fēng)險的能力。
“債券業(yè)務(wù)全流程一體化管理平臺”借助科技運用賦能券商債券業(yè)務(wù)合規(guī)高效開展，智能化管理債券業(yè)務(wù)全過程，不斷提高系統(tǒng)風(fēng)險識別以及化解風(fēng)險能力，加強債券業(yè)務(wù)內(nèi)控管理水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
未來，西點信息將不斷堅持“以客戶滿意為關(guān)注焦點”的服務(wù)理念，秉持“專業(yè)、務(wù)實、拼搏、奉獻”的團隊精神，持續(xù)助力投行數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
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