企業(yè)介紹                                                        

川財證券經(jīng)紀有限公司（以下簡稱：川財證券）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準成立的、全國首家由財政國債中介機構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。公司前身四川省川財證券公司是1988年經(jīng)四川省人民政府批準，由四川省財政出資興辦的全省最大的國債中介機構(gòu)，主要從事國債代理發(fā)行、兌付及國債轉(zhuǎn)讓等業(yè)務。2001年，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，以原四川省川財證券公司的國有資產(chǎn)代表單位四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責任公司為主體，聯(lián)合射洪縣、樂山市五通橋區(qū)、南充市順慶區(qū)、犍為縣的國有資產(chǎn)授權(quán)管理單位共同發(fā)起設(shè)立了川財證券經(jīng)紀有限公司。

信息化動因                                                    

在國際、國內(nèi)金融市場快速發(fā)展形勢下，證監(jiān)會為適應向高端資本市場化的發(fā)展，不斷出臺新政策，嚴格要求券商加強內(nèi)控管理、操作規(guī)范和內(nèi)部監(jiān)督核查體系。為適應激烈的市場競爭，川財證券高層領(lǐng)導意識到必須提高總部的運做效率和管理水平，實現(xiàn)資源共享，加強項目動態(tài)監(jiān)控，確保項目質(zhì)量，才能更好的提高投行業(yè)務競爭力和市場占有率。

解決方案                                                      

此次川財證券投資銀行業(yè)務綜合管理系統(tǒng)主要包括客戶及項目開發(fā)承攬管理、前臺業(yè)務管理、項目核算管理平臺、風險控制與合規(guī)管理以及其他輔助系統(tǒng)：

1，客戶及項目開發(fā)承攬管理：主要對川財證券投行部門潛在客戶信息、聯(lián)系人信息、重要文件記錄及跟蹤過程管理。包括所有客戶信息權(quán)限分級管理，并可以通過多角度的統(tǒng)計分析，提高對客戶信息等內(nèi)容的關(guān)注度，幫助川財證券銷售人員更好的完成銷售活動。

2，前臺業(yè)務管理：前臺業(yè)務管理的過程包括從申報前的盡職調(diào)查到關(guān)于現(xiàn)場核查、內(nèi)核、反饋回復、上會稿、專項核查、落實發(fā)審委意見等涉及的全部持續(xù)調(diào)查。按業(yè)務類別分別擬定盡調(diào)標準及持續(xù)督導標準，并將其錄入系統(tǒng)，作為盡調(diào)操作標準和指引，項目人員按不同類型的項目逐項完成調(diào)查內(nèi)容，并將盡調(diào)時間、方式、結(jié)果及結(jié)論在系統(tǒng)中記錄。系統(tǒng)支持對同一事項的多人、多次調(diào)查，如是一般項目人員完成，則項目保薦人或負責人應對調(diào)查結(jié)果進行復核確認，該項目調(diào)查工作方算完成；調(diào)查中形成的會議紀要、備忘錄、其他重要文件等工作底稿作為附件進行記錄，該類底稿可以分類、查詢、生成明細及匯總統(tǒng)計報告。

3，項目管理：實現(xiàn)對IPO、企業(yè)債、財務顧問、并購重組、再融資、上市公司債等項目，在項目立項階段、計劃階段、執(zhí)行階段、結(jié)束階段的全程跟蹤、記錄和管理。

4，風險控制與合規(guī)管理：與項目運作緊密結(jié)合，控制項目中的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并通過管控程序，在項目運作過程中提供指導性意見規(guī)避項目風險。包括項目合同審批、項目立項、現(xiàn)場核查、內(nèi)核及項目過程中的階段、狀態(tài)、成員變更等業(yè)務，還包括在項目運作過程中的各種請示、報告及文件的審批業(yè)務。

5，財務費用及核算管理：包括財務數(shù)據(jù)的查詢統(tǒng)計、財務報表制作及財務分類管理功能。

6，發(fā)行及銷售管理：實現(xiàn)投行在項目發(fā)行階段的工作業(yè)務處理。主要包括機構(gòu)客戶維護管理、發(fā)行工作管理、詢價過程管理功能。

7，統(tǒng)計分析管理：提供各類業(yè)務的實施統(tǒng)計分析數(shù)據(jù)，支持管理者決策。

實施效果                                                     

結(jié)合川財證券現(xiàn)狀，緊扣需求，對川財證券業(yè)務進行相關(guān)流程定制。將不同部門之間的業(yè)務管理按照流程的視角進行科學設(shè)置，達到部門之間業(yè)務的協(xié)同、高效工作；從爭取潛在客戶，項目追蹤開始，對項目的進展進行全方位、多角度的記錄，便于信息的共享和管理層及時、準確掌握項目動態(tài)。有效地為川財證券所有領(lǐng)導、項目經(jīng)理、市場部經(jīng)理、項目成員、質(zhì)控管理部門等提供統(tǒng)一、集成的協(xié)同工作平臺。更重要的是通過了證監(jiān)管理部門的相關(guān)檢查，并且得到使用者的普遍好評。

實施企業(yè)簡介  

西安西點信息技術(shù)有限公司成立于科技力量十分雄厚的古城西安，注冊資金1600萬。核心技術(shù)團隊最早組建于1999年，是國內(nèi)著名的互聯(lián)網(wǎng)、金融行業(yè)信息化專家。公司成立以來，已先后為廣發(fā)證券、申萬宏源、首創(chuàng)證券、東北證券、東方證券、川財證券、國都證券、協(xié)和資產(chǎn)、源坤投資、民生銀行、匯付天下、幸福制藥等多家企業(yè)的內(nèi)部管理、互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型提供了信息化技術(shù)服務，擁有豐富經(jīng)驗的項目團隊，以及充分理解客戶管理需求的能力。