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投資銀行業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)

為證券公司提供大投行業(yè)務(wù)精細(xì)化、規(guī)范化、合規(guī)化管控解決方案

  • 投資銀行綜合管理系統(tǒng)

  • 工作底稿科技管理系統(tǒng)

  • 存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及后督管理系統(tǒng)

  • 新三板在線督導(dǎo)平臺(tái)

  • 做市業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)

新一代投資銀行綜合管理系統(tǒng)

INVESTMENT
01

滿(mǎn)足監(jiān)管要求、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

滿(mǎn)足證監(jiān)會(huì)對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查、內(nèi)部核查、盡職推薦、
持續(xù)督導(dǎo)、工作底稿等方面的內(nèi)控要求。
通過(guò)工作底稿核查清單、盡職調(diào)查核算清單、重點(diǎn)關(guān)
注問(wèn)題核算清單、備忘/會(huì)議/訪談核算清單，進(jìn)一步
降低過(guò)往執(zhí)業(yè)過(guò)程中相同業(yè)務(wù)品種各個(gè)項(xiàng)目組差異較
大的問(wèn)題，確保各項(xiàng)目組能達(dá)到統(tǒng)一的質(zhì)量要求。

02

支持投行創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展

支持投行多種項(xiàng)目類(lèi)型，包括股權(quán)融資項(xiàng)目、債券融
資項(xiàng)目、并購(gòu)重組類(lèi)項(xiàng)目、新三板掛牌推薦類(lèi)項(xiàng)目、
新三板做市項(xiàng)目、財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目等。
也支持投行未來(lái)突破單一業(yè)務(wù)模式，轉(zhuǎn)向提供投融資
服務(wù)并以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化、以服務(wù)客戶(hù)利益訴求
多樣化為目標(biāo)，滿(mǎn)足企業(yè)“全生命周期”資本市場(chǎng)需
求的業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式。

03

構(gòu)建投行保薦業(yè)務(wù)全面內(nèi)控體系

協(xié)助構(gòu)建投行保薦業(yè)務(wù)全面內(nèi)控體系，包括但不限于
保薦業(yè)務(wù)立項(xiàng)、質(zhì)量控制、合規(guī)檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)
核、稽核監(jiān)督、利益沖突防控、回避、持續(xù)督導(dǎo)、保
薦業(yè)務(wù)文件管理、持續(xù)培訓(xùn)等。
在內(nèi)控過(guò)程中，全面了解項(xiàng)目的所有關(guān)聯(lián)要素，滿(mǎn)足
證監(jiān)會(huì)要求在內(nèi)控體系建設(shè)中充分考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)
估、控制活動(dòng)與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督等要求。

04

支持大投行的協(xié)同管理機(jī)制

支持投行與營(yíng)業(yè)部、分公司、資產(chǎn)管理、研究所等部
門(mén)的聯(lián)動(dòng)互動(dòng)，可實(shí)現(xiàn)線條之間的資源統(tǒng)籌。
協(xié)助投行實(shí)現(xiàn)多部門(mén)承攬、承做的分潤(rùn)和核算機(jī)制，
實(shí)現(xiàn)大投行的協(xié)同管理機(jī)制。

存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及后督管理系統(tǒng)

DURATION
01

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警智能化

系統(tǒng)可整合外部、內(nèi)部的預(yù)警，實(shí)現(xiàn)了外部風(fēng)險(xiǎn)信息抓
取預(yù)警和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的整合提醒，并根據(jù)預(yù)警級(jí)別和
重大事項(xiàng)的級(jí)別自動(dòng)觸發(fā)后續(xù)事項(xiàng)通知和安排。

02

預(yù)警規(guī)則配置化

實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息源可插拔、預(yù)警規(guī)則可配置。
支持多種數(shù)據(jù)源，通過(guò)數(shù)據(jù)采集總線、規(guī)則引擎、
報(bào)警中心、消息引擎、流程及任務(wù)引擎，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)警的配置化。

03

日常后督工作向?qū)Щ?/h3>

將定期的信息披露、每年的付息兌付、
每月的重大事項(xiàng)排查、半年度的信用風(fēng)險(xiǎn)排查
及風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)、以及其他后督事項(xiàng)任務(wù)化，
建立“日常后督工作向?qū)Щ辈僮鳈C(jī)制，
從而優(yōu)化管理流程，規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)、
提高業(yè)務(wù)處理效率。

04

預(yù)警顯示

系統(tǒng)可整合外部、內(nèi)部的預(yù)警，實(shí)現(xiàn)了外部風(fēng)險(xiǎn)信息
抓取預(yù)警和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的整合提醒，并根據(jù)預(yù)警級(jí)別
和重大事項(xiàng)的級(jí)別自動(dòng)觸發(fā)后續(xù)事項(xiàng)通知和安排。

新三板在線督導(dǎo)平臺(tái)

STEERING

  • 無(wú)縫對(duì)接

    系統(tǒng)內(nèi)置了全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)XBRL編報(bào)工
    具中的公告模板，掛牌公司可以直接進(jìn)行公告
    編制并導(dǎo)出WORD，在線提交給證券公司進(jìn)行
    審核。審核通過(guò)的公告可以在線導(dǎo)出XBRL文件，
    直接導(dǎo)入到全國(guó)中小企業(yè)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)中。

  • 工作線上分發(fā)

    掛牌完成的企業(yè)可以直接在互聯(lián)網(wǎng)上完成在線注冊(cè)，然后登陸訪問(wèn)，實(shí)時(shí)掌握自己需要配合證券公司需要完成的工作。

  • 執(zhí)行階段匯報(bào)

    搭建公告審核反饋平臺(tái)，掛牌公司線上完成公告制作后提交證券公司進(jìn)行審核反饋； 搭建培訓(xùn)管理平臺(tái)，證券公司線上下發(fā)培訓(xùn)通知后，掛牌公司反饋培訓(xùn)結(jié)果； 搭建自查、滿(mǎn)意度調(diào)查等調(diào)查管理平臺(tái)，證券公司線上發(fā)布自查后，掛牌公司在線填寫(xiě)自查并提交。

  • 文件批量提交

    將平臺(tái)中的公告、蓋章文件、備查文件等勾選后批量發(fā)起內(nèi)部審批，形成公告發(fā)布前的內(nèi)部審批留痕，然后由信息披露員完成公告披露。

  • 智能提醒

    系統(tǒng)可以根據(jù)自查機(jī)構(gòu)智能統(tǒng)計(jì)分析，有效過(guò)濾存在風(fēng)險(xiǎn)的掛牌公司并集中處置。

做市業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)

MARKET

涵蓋做市業(yè)務(wù)資源管理、投前項(xiàng)目管理及投后項(xiàng)目管理，實(shí)現(xiàn)了做市業(yè)務(wù)全業(yè)務(wù)線條管控。

系統(tǒng)涵蓋資源管理、投前項(xiàng)目管理及投后項(xiàng)目管理全業(yè)務(wù)，貫穿做市業(yè)務(wù)的全生命期。同時(shí)深入各業(yè)務(wù)運(yùn)作各階段的管理核心，實(shí)現(xiàn)了前期市場(chǎng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)挖掘、做市項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目投研工作、項(xiàng)目投資上會(huì)、投資決策、獲取初始庫(kù)存、投后跟蹤及交易策略等關(guān)鍵要素的過(guò)程管理。

將市場(chǎng)優(yōu)秀企業(yè)資源進(jìn)行統(tǒng)一管理，形成完整的做市資源庫(kù)。

系統(tǒng)幫助券商形成前期優(yōu)秀資源信息庫(kù)，并通過(guò)該信息庫(kù)完成資源信息的共享，通過(guò)推薦、評(píng)論機(jī)制的引入促進(jìn)投資經(jīng)理針對(duì)資源的深入溝通，協(xié)助投資經(jīng)理對(duì)資源的評(píng)價(jià)及評(píng)估。

全面管控投前階段做市業(yè)務(wù)的關(guān)鍵事件及要素。

實(shí)現(xiàn)投研項(xiàng)目管理全過(guò)程全要素的管理要求，包括投研工作準(zhǔn)備、調(diào)研提綱、投研工作記錄、投研工作成果、投委會(huì)會(huì)議管理、投資決策管理、庫(kù)存股獲取指令管理等。

完成投后跟蹤任務(wù)發(fā)掘客戶(hù)運(yùn)作新意向。

實(shí)現(xiàn)投后客戶(hù)跟蹤及意向發(fā)掘業(yè)務(wù)辦理，包括公告點(diǎn)評(píng)、投后跟蹤、運(yùn)作訴求及投后階段中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理功能。

及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范的交易策略線上管理。

實(shí)現(xiàn)投后客戶(hù)跟蹤及意向發(fā)掘業(yè)務(wù)辦理，包括公告點(diǎn)評(píng)、投后跟蹤、運(yùn)作訴求及投后階段中的各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理功能。實(shí)現(xiàn)交易策略調(diào)整指令并及時(shí)準(zhǔn)確傳達(dá)至交易員進(jìn)行交易操作。

交易數(shù)據(jù)每天定時(shí)自動(dòng)更新，為資源評(píng)估、投資決策、交易策略調(diào)整提供信息支持。

通過(guò)萬(wàn)德數(shù)據(jù)接口及O32交易系統(tǒng)定時(shí)獲取最新企業(yè)信息及最新交易數(shù)據(jù)，為做市業(yè)務(wù)各階段工作提供數(shù)據(jù)支撐輔助決策。