I5持續(xù)督導應用場景二： 從一則業(yè)績預告處罰案例分析“如何督導業(yè)績預告？”
2023年12月12日，蘇州某上市公司公告宣布收到了中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的出具警示函措施決定，警示函內容顯示該公司存在未按規(guī)定披露業(yè)績預告的違規(guī)行為。2023年8月30日，該公司披露《2023年半年度報告》，2023年1-6月歸屬于上市公司股東的凈利潤為1243.46萬元，2022年同期為－2905.7萬元。公司2023年半年度經營業(yè)績扭虧為盈， 但未按規(guī)定在半年度結束后15日內披露業(yè)績預告，違反了《上市公司信息披露管理辦法》。
券商投行部門在進行日常督導工作時，如何能及時提醒上市公司按照《信披辦法》進行信息披露？
I5智慧督導平臺通過憑借其精準高效的科學管理架構確保信息披露的準確性和時效性得到全面提升。項目組持續(xù)跟蹤上市公司財務指標，若凈利潤為負、實現(xiàn)扭虧為盈、實現(xiàn)盈利并且凈利潤與上年同期相比上升或者下降50%以上、期末凈資產為負或年度營業(yè)收入低于1萬元等情況發(fā)生，則系統(tǒng)自動觸發(fā)生成業(yè)績預告披露任務，同時通過以下方式進行督導：
01
按照不同板塊要求可視化呈現(xiàn)業(yè)績預告披露要求，監(jiān)測業(yè)績變化自動提醒董秘結合實際情況判斷是否要進行業(yè)績預告披露工作
02
根據業(yè)績預告規(guī)則自動生成業(yè)績預告披露任務，推送待辦至項目組
03
自動設定任務完成時間以及執(zhí)行提醒計劃，督促項目組進行業(yè)績預告披露工作督辦
04
嚴格設定工作指引審批管理程序，對風險進行二次把控，避免相關事件的發(fā)生
【詳細解決方案，可聯(lián)系頂點/西點市場人員索取】
I5智慧督導平臺通過通過事前提醒、事中跟蹤督促、事后核查的方式對信息披露進行嚴格把控管理，內部三道防線審批、層層把關，提高持續(xù)督導信息披露工作質量，有效避免出現(xiàn)業(yè)績預告遺漏的情況。
西點自主研發(fā)的I5智慧督導平臺除了半年報披露任務外，還提供保薦、并購、新三板、債券各個業(yè)務持續(xù)督導日常督導工作的指引化開展，加強日常督導工作過程化管理，實現(xiàn)了真正的督導指引作業(yè)，特別是對新人有引導作用。
另外，督導系統(tǒng)對外部輿情提供自動采集、清洗、預警、生成任務、處置、信披全過程閉環(huán)管理，實現(xiàn)了督導日常工作、風險預警全面覆蓋的統(tǒng)一管理。目前已在多家券商上線使用。