I5持續(xù)督導(dǎo)應(yīng)用場(chǎng)景二： 從一則業(yè)績(jī)預(yù)告處罰案例分析“如何督導(dǎo)業(yè)績(jī)預(yù)告？”
2023年12月12日，蘇州某上市公司公告宣布收到了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局下發(fā)的出具警示函措施決定，警示函內(nèi)容顯示該公司存在未按規(guī)定披露業(yè)績(jī)預(yù)告的違規(guī)行為。2023年8月30日，該公司披露《2023年半年度報(bào)告》，2023年1-6月歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為1243.46萬(wàn)元，2022年同期為－2905.7萬(wàn)元。公司2023年半年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)扭虧為盈， 但未按規(guī)定在半年度結(jié)束后15日內(nèi)披露業(yè)績(jī)預(yù)告，違反了《上市公司信息披露管理辦法》。
券商投行部門在進(jìn)行日常督導(dǎo)工作時(shí)，如何能及時(shí)提醒上市公司按照《信披辦法》進(jìn)行信息披露？
I5智慧督導(dǎo)平臺(tái)通過(guò)憑借其精準(zhǔn)高效的科學(xué)管理架構(gòu)確保信息披露的準(zhǔn)確性和時(shí)效性得到全面提升。項(xiàng)目組持續(xù)跟蹤上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)，若凈利潤(rùn)為負(fù)、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈、實(shí)現(xiàn)盈利并且凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降50%以上、期末凈資產(chǎn)為負(fù)或年度營(yíng)業(yè)收入低于1萬(wàn)元等情況發(fā)生，則系統(tǒng)自動(dòng)觸發(fā)生成業(yè)績(jī)預(yù)告披露任務(wù)，同時(shí)通過(guò)以下方式進(jìn)行督導(dǎo)：
01
按照不同板塊要求可視化呈現(xiàn)業(yè)績(jī)預(yù)告披露要求，監(jiān)測(cè)業(yè)績(jī)變化自動(dòng)提醒董秘結(jié)合實(shí)際情況判斷是否要進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告披露工作
02
根據(jù)業(yè)績(jī)預(yù)告規(guī)則自動(dòng)生成業(yè)績(jī)預(yù)告披露任務(wù)，推送待辦至項(xiàng)目組
03
自動(dòng)設(shè)定任務(wù)完成時(shí)間以及執(zhí)行提醒計(jì)劃，督促項(xiàng)目組進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告披露工作督辦
04
嚴(yán)格設(shè)定工作指引審批管理程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行二次把控，避免相關(guān)事件的發(fā)生
【詳細(xì)解決方案，可聯(lián)系頂點(diǎn)/西點(diǎn)市場(chǎng)人員索取】
I5智慧督導(dǎo)平臺(tái)通過(guò)通過(guò)事前提醒、事中跟蹤督促、事后核查的方式對(duì)信息披露進(jìn)行嚴(yán)格把控管理，內(nèi)部三道防線審批、層層把關(guān)，提高持續(xù)督導(dǎo)信息披露工作質(zhì)量，有效避免出現(xiàn)業(yè)績(jī)預(yù)告遺漏的情況。
西點(diǎn)自主研發(fā)的I5智慧督導(dǎo)平臺(tái)除了半年報(bào)披露任務(wù)外，還提供保薦、并購(gòu)、新三板、債券各個(gè)業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)日常督導(dǎo)工作的指引化開展，加強(qiáng)日常督導(dǎo)工作過(guò)程化管理，實(shí)現(xiàn)了真正的督導(dǎo)指引作業(yè)，特別是對(duì)新人有引導(dǎo)作用。
另外，督導(dǎo)系統(tǒng)對(duì)外部輿情提供自動(dòng)采集、清洗、預(yù)警、生成任務(wù)、處置、信披全過(guò)程閉環(huán)管理，實(shí)現(xiàn)了督導(dǎo)日常工作、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警全面覆蓋的統(tǒng)一管理。目前已在多家券商上線使用。