滿足監(jiān)管要求、提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

滿足證監(jiān)會對項目盡職調(diào)查、內(nèi)部核查、盡職推薦、
持續(xù)督導(dǎo)、工作底稿等方面的內(nèi)控要求。
通過工作底稿核查清單、盡職調(diào)查核算清單、重點關(guān)
注問題核算清單、備忘/會議/訪談核算清單，進一步
降低過往執(zhí)業(yè)過程中相同業(yè)務(wù)品種各個項目組差異較
大的問題，確保各項目組能達到統(tǒng)一的質(zhì)量要求。

支持投行創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展

支持投行多種項目類型，包括股權(quán)融資項目、債券融
資項目、并購重組類項目、新三板掛牌推薦類項目、
新三板做市項目、財務(wù)顧問項目等。
也支持投行未來突破單一業(yè)務(wù)模式，轉(zhuǎn)向提供投融資
服務(wù)并以服務(wù)實體經(jīng)濟多樣化、以服務(wù)客戶利益訴求
多樣化為目標(biāo)，滿足企業(yè)“全生命周期”資本市場需
求的業(yè)務(wù)創(chuàng)新模式。

構(gòu)建投行保薦業(yè)務(wù)全面內(nèi)控體系

協(xié)助構(gòu)建投行保薦業(yè)務(wù)全面內(nèi)控體系，包括但不限于
保薦業(yè)務(wù)立項、質(zhì)量控制、合規(guī)檢查、風(fēng)險控制、內(nèi)
核、稽核監(jiān)督、利益沖突防控、回避、持續(xù)督導(dǎo)、保
薦業(yè)務(wù)文件管理、持續(xù)培訓(xùn)等。
在內(nèi)控過程中，全面了解項目的所有關(guān)聯(lián)要素，滿足
證監(jiān)會要求在內(nèi)控體系建設(shè)中充分考慮風(fēng)險識別與評
估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督等要求。

支持大投行的協(xié)同管理機制

支持投行與營業(yè)部、分公司、資產(chǎn)管理、研究所等部
門的聯(lián)動互動，可實現(xiàn)線條之間的資源統(tǒng)籌。
協(xié)助投行實現(xiàn)多部門承攬、承做的分潤和核算機制，
實現(xiàn)大投行的協(xié)同管理機制。

風(fēng)險預(yù)警智能化

系統(tǒng)可整合外部、內(nèi)部的預(yù)警，實現(xiàn)了外部風(fēng)險信息抓
取預(yù)警和內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警的整合提醒，并根據(jù)預(yù)警級別和
重大事項的級別自動觸發(fā)后續(xù)事項通知和安排。

預(yù)警規(guī)則配置化

實現(xiàn)了風(fēng)險預(yù)警信息源可插拔、預(yù)警規(guī)則可配置。
支持多種數(shù)據(jù)源，通過數(shù)據(jù)采集總線、規(guī)則引擎、
報警中心、消息引擎、流程及任務(wù)引擎，實現(xiàn)風(fēng)險
預(yù)警的配置化。

日常后督工作向?qū)Щ?/h3>

將定期的信息披露、每年的付息兌付、
每月的重大事項排查、半年度的信用風(fēng)險排查
及風(fēng)險分類、以及其他后督事項任務(wù)化，
建立“日常后督工作向?qū)Щ辈僮鳈C制，
從而優(yōu)化管理流程，規(guī)范操作標(biāo)準(zhǔn)、
提高業(yè)務(wù)處理效率。

預(yù)警顯示

系統(tǒng)可整合外部、內(nèi)部的預(yù)警，實現(xiàn)了外部風(fēng)險信息
抓取預(yù)警和內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警的整合提醒，并根據(jù)預(yù)警級別
和重大事項的級別自動觸發(fā)后續(xù)事項通知和安排。