投資銀行業(yè)務管理系統(tǒng)
為證券公司提供大投行業(yè)務精細化、規(guī)范化、合規(guī)化管控解決方案
新一代投資銀行綜合管理系統(tǒng)
滿足監(jiān)管要求、提升執(zhí)業(yè)質量
滿足證監(jiān)會對項目盡職調查、內部核查、盡職推薦、
持續(xù)督導、工作底稿等方面的內控要求。
通過工作底稿核查清單、盡職調查核算清單、重點關
注問題核算清單、備忘/會議/訪談核算清單，進一步
降低過往執(zhí)業(yè)過程中相同業(yè)務品種各個項目組差異較
大的問題，確保各項目組能達到統(tǒng)一的質量要求。
支持投行創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展
支持投行多種項目類型，包括股權融資項目、債券融
資項目、并購重組類項目、新三板掛牌推薦類項目、
新三板做市項目、財務顧問項目等。
也支持投行未來突破單一業(yè)務模式，轉向提供投融資
服務并以服務實體經(jīng)濟多樣化、以服務客戶利益訴求
多樣化為目標，滿足企業(yè)“全生命周期”資本市場需
求的業(yè)務創(chuàng)新模式。
構建投行保薦業(yè)務全面內控體系
協(xié)助構建投行保薦業(yè)務全面內控體系，包括但不限于
保薦業(yè)務立項、質量控制、合規(guī)檢查、風險控制、內
核、稽核監(jiān)督、利益沖突防控、回避、持續(xù)督導、保
薦業(yè)務文件管理、持續(xù)培訓等。
在內控過程中，全面了解項目的所有關聯(lián)要素，滿足
證監(jiān)會要求在內控體系建設中充分考慮風險識別與評
估、控制活動與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督等要求。
支持大投行的協(xié)同管理機制
支持投行與營業(yè)部、分公司、資產(chǎn)管理、研究所等部
門的聯(lián)動互動，可實現(xiàn)線條之間的資源統(tǒng)籌。
協(xié)助投行實現(xiàn)多部門承攬、承做的分潤和核算機制，
實現(xiàn)大投行的協(xié)同管理機制。
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工作底稿科技管理系統(tǒng)
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自動存檔,
完整記錄運作痕跡。通過工作指引、模板等對工作過程中的工作底稿、文檔等知識進行自動存檔管理，完整記錄企業(yè)運作、項目運作的痕跡，適應監(jiān)管機構對保薦人的監(jiān)管要求。
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規(guī)范存稿方式,
實現(xiàn)過程留痕,強化申報。規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務底稿存管方式，實現(xiàn)推薦業(yè)務的過程留痕、電子見證和云端存儲，強化申報披露。
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核查/核算清單,
降低差異,確保質量。通過工作底稿核查清單、盡職調查方法核算清單、重點關注問題核算清單、備忘/會議/訪談核算清單，相當程度上降低過往職業(yè)過程中相同業(yè)務品種各個項目組差異較大的問題，確保各項目組能達到統(tǒng)一的質量要求。
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存續(xù)期風險預警及后督管理系統(tǒng)
風險預警智能化
系統(tǒng)可整合外部、內部的預警，實現(xiàn)了外部風險信息抓
取預警和內部風險預警的整合提醒，并根據(jù)預警級別和
重大事項的級別自動觸發(fā)后續(xù)事項通知和安排。
預警規(guī)則配置化
實現(xiàn)了風險預警信息源可插拔、預警規(guī)則可配置。
支持多種數(shù)據(jù)源，通過數(shù)據(jù)采集總線、規(guī)則引擎、
報警中心、消息引擎、流程及任務引擎，實現(xiàn)風險
預警的配置化。
日常后督工作向導化
將定期的信息披露、每年的付息兌付、
每月的重大事項排查、半年度的信用風險排查
及風險分類、以及其他后督事項任務化，
建立“日常后督工作向導化”操作機制，
從而優(yōu)化管理流程，規(guī)范操作標準、
提高業(yè)務處理效率。
預警顯示
系統(tǒng)可整合外部、內部的預警，實現(xiàn)了外部風險信息
抓取預警和內部風險預警的整合提醒，并根據(jù)預警級別
和重大事項的級別自動觸發(fā)后續(xù)事項通知和安排。
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新三板在線督導平臺
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無縫對接
系統(tǒng)內置了全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)XBRL編報工
具中的公告模板，掛牌公司可以直接進行公告
編制并導出WORD，在線提交給證券公司進行
審核。審核通過的公告可以在線導出XBRL文件，
直接導入到全國中小企業(yè)股轉系統(tǒng)中。 -
工作線上分發(fā)
掛牌完成的企業(yè)可以直接在互聯(lián)網(wǎng)上完成在線注冊，然后登陸訪問，實時掌握自己需要配合證券公司需要完成的工作。
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執(zhí)行階段匯報
搭建公告審核反饋平臺，掛牌公司線上完成公告制作后提交證券公司進行審核反饋； 搭建培訓管理平臺，證券公司線上下發(fā)培訓通知后，掛牌公司反饋培訓結果； 搭建自查、滿意度調查等調查管理平臺，證券公司線上發(fā)布自查后，掛牌公司在線填寫自查并提交。
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文件批量提交
將平臺中的公告、蓋章文件、備查文件等勾選后批量發(fā)起內部審批，形成公告發(fā)布前的內部審批留痕，然后由信息披露員完成公告披露。
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智能提醒
系統(tǒng)可以根據(jù)自查機構智能統(tǒng)計分析，有效過濾存在風險的掛牌公司并集中處置。
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做市業(yè)務管理系統(tǒng)
涵蓋做市業(yè)務資源管理、投前項目管理及投后項目管理，實現(xiàn)了做市業(yè)務全業(yè)務線條管控。
系統(tǒng)涵蓋資源管理、投前項目管理及投后項目管理全業(yè)務，貫穿做市業(yè)務的全生命期。同時深入各業(yè)務運作各階段的管理核心，實現(xiàn)了前期市場優(yōu)質客戶挖掘、做市項目立項、項目投研工作、項目投資上會、投資決策、獲取初始庫存、投后跟蹤及交易策略等關鍵要素的過程管理。
將市場優(yōu)秀企業(yè)資源進行統(tǒng)一管理，形成完整的做市資源庫。
系統(tǒng)幫助券商形成前期優(yōu)秀資源信息庫，并通過該信息庫完成資源信息的共享，通過推薦、評論機制的引入促進投資經(jīng)理針對資源的深入溝通，協(xié)助投資經(jīng)理對資源的評價及評估。
全面管控投前階段做市業(yè)務的關鍵事件及要素。
實現(xiàn)投研項目管理全過程全要素的管理要求，包括投研工作準備、調研提綱、投研工作記錄、投研工作成果、投委會會議管理、投資決策管理、庫存股獲取指令管理等。
完成投后跟蹤任務發(fā)掘客戶運作新意向。
實現(xiàn)投后客戶跟蹤及意向發(fā)掘業(yè)務辦理，包括公告點評、投后跟蹤、運作訴求及投后階段中的各項業(yè)務辦理功能。
及時、準確、規(guī)范的交易策略線上管理。
實現(xiàn)投后客戶跟蹤及意向發(fā)掘業(yè)務辦理，包括公告點評、投后跟蹤、運作訴求及投后階段中的各項業(yè)務辦理功能。實現(xiàn)交易策略調整指令并及時準確傳達至交易員進行交易操作。
交易數(shù)據(jù)每天定時自動更新，為資源評估、投資決策、交易策略調整提供信息支持。
通過萬德數(shù)據(jù)接口及O32交易系統(tǒng)定時獲取最新企業(yè)信息及最新交易數(shù)據(jù)，為做市業(yè)務各階段工作提供數(shù)據(jù)支撐輔助決策。
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