近2年隨著技術(shù)的發(fā)展，證券公司投行的數(shù)字化轉(zhuǎn)型步伐正在加速，積極追趕與證券公司其它條線在數(shù)字化系統(tǒng)的整體規(guī)劃、建設(shè)深度、建設(shè)廣度、投入水平上的差距。
為全方位支撐投行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，頂點(diǎn)軟件旗下專(zhuān)業(yè)從事投行數(shù)字化建設(shè)的子公司西點(diǎn)信息提出了“投行全業(yè)務(wù)、全過(guò)程的線上作業(yè)；為業(yè)務(wù)賦能；從流程化到智能化；從單個(gè)系統(tǒng)到平臺(tái)化、集成化、協(xié)同化、一體化”的投行數(shù)字化建設(shè)理念，也一直在積極踐行理念，不斷推出投行全業(yè)務(wù)、全過(guò)程線上作業(yè)的系列產(chǎn)品。
近期基于這一理念的“債券簿記發(fā)行管理系統(tǒng)”正式發(fā)布，該系統(tǒng)主要應(yīng)用于資本市場(chǎng)部門(mén)進(jìn)行債券發(fā)行的簿記建檔工作，對(duì)簿記建檔工作的整個(gè)流程進(jìn)行全過(guò)程管理，提高簿記發(fā)行質(zhì)量，規(guī)范簿記建檔流程，減少人工復(fù)核成本。
圖：基于投行業(yè)務(wù)一體化理念的債券簿記發(fā)行管理系統(tǒng)
該系統(tǒng)除提供了規(guī)范的簿記建檔業(yè)務(wù)流程，也可以與投行系統(tǒng)、工作底稿系統(tǒng)、后督管理系統(tǒng)進(jìn)行無(wú)縫銜接，真正實(shí)現(xiàn)：承攬-承做—發(fā)行—后督的一體化，優(yōu)化了部門(mén)間協(xié)做關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)作模式。
銷(xiāo)售人員可在系統(tǒng)中進(jìn)行快速的模擬投標(biāo)，模擬配售結(jié)果、模擬分量信息。提高銷(xiāo)售效率。
簿記發(fā)行管理系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)采用分布式微服務(wù)架構(gòu)，易于擴(kuò)展、易于集成，真正踐行了投行IT系統(tǒng)“平臺(tái)化、集成化、協(xié)同化、一體化”的數(shù)字化轉(zhuǎn)型理念。
投資者信息管理，管理投資者資料、反洗錢(qián)、投資偏好，適當(dāng)性，拜訪記錄等的信息。幫助資本市場(chǎng)部完成投資者資格確認(rèn)，并可及時(shí)提醒投資者資料是否過(guò)期。
扁平化項(xiàng)目管理，項(xiàng)目的分期，品種發(fā)行可在項(xiàng)目詳情中清晰明了的展示，方便查看項(xiàng)目的分期，分品種情況。
快速模擬投標(biāo)，銷(xiāo)售人員可在系統(tǒng)中進(jìn)行快速的模擬投標(biāo)，根據(jù)模擬投標(biāo)數(shù)據(jù)系統(tǒng)可自動(dòng)生成模擬投標(biāo)方案，模擬配售結(jié)果、模擬分量信息。
簿記建檔，系統(tǒng)對(duì)簿記建檔的發(fā)行信息，申購(gòu)信息進(jìn)行分析，可自動(dòng)生成發(fā)行方案、配售結(jié)果、分量信息，并可將生成的信息一鍵導(dǎo)出簿記建檔結(jié)果。
簿記建檔相關(guān)文檔按照自定義模版快速生成，簿記建檔完成后，系統(tǒng)可根據(jù)簿記建檔結(jié)果，生成對(duì)應(yīng)的文檔。
多維度統(tǒng)計(jì)，系統(tǒng)提供了數(shù)十種統(tǒng)計(jì)報(bào)表，通過(guò)對(duì)投資者類(lèi)型、項(xiàng)目類(lèi)型、申購(gòu)獲配額度、銷(xiāo)售業(yè)績(jī)、承銷(xiāo)商承銷(xiāo)情況等多維度的統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化報(bào)表功能，提供更好的業(yè)務(wù)處理能力。