是不是有了底稿電子化系統(tǒng),底稿管理方面就沒有新的需求了?
是不是協會上報成功后,底稿電子化系統(tǒng)建設就告一段落了?
小編近期采訪了工作底稿電子化團隊,他們告訴我:
底稿電子化對投行業(yè)務而言,具有執(zhí)業(yè)理念轉變、提升項目質量的重要意義。因此底稿電子化系統(tǒng)建設,是投行信息化2.0時代的開始、而不是結束!
西點信息工作底稿電子化團隊在前兩年投行電子化系統(tǒng)緊張的建設高潮期過后,并沒有停下創(chuàng)新的腳步,從底稿電子化系統(tǒng)對投行重要意義的認知教育開始,組織精干人員,提出了多個創(chuàng)新點,持續(xù)進行系統(tǒng)創(chuàng)新。
1、充分利用底稿電子化,使用AI自動生成招股說明書驗證版腳注
當前驗證版招股說明書的制作仍以人工瀏覽全文,查找工作底稿系統(tǒng)中存儲的底稿目錄信息手動添加腳注,驗證版制作和審核耗時耗力,且不能根據底稿目錄信息的更新而實時更新腳注信息。涉及驗證版招股說明書編制和審核的證券公司業(yè)務人員,迫切需要人工智能解決方案實現對驗證版招股說明書的自動生成功能,來進一步提高工作效率,降低差錯率。
因此在完成底稿電子化后,我們第一時間組織研發(fā)團隊,推出了“AI腳注系統(tǒng)”,運用自然語言處理的相關技術:語義分析、信息抽取、相似度計算等技術,識別定位關鍵信息并通過預設的匹配機制精準找出招股說明書中出現的重要信息及文件所對應的相關工作底稿文件名稱和目錄編號,實現驗證版招股說明書的自動生成功能。
2、持續(xù)優(yōu)化系統(tǒng)使用功能,事前對與協會接口相關規(guī)范有關的內容進行控制
底稿電子化系統(tǒng)作為科技監(jiān)管的階段性工作,未來還將發(fā)揮重要作用。因此我們對比協會下發(fā)的《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿數據接口規(guī)范》文件,從底稿上傳階段就進行規(guī)范化、事前管理,保證了后續(xù)環(huán)節(jié)的順利開展。
例如,根據協會下發(fā)的《證券公司投資銀行類業(yè)務工作底稿數據接口規(guī)范》文件,對文件名稱、不適用說明等長度都進行了限制,若超出限制將報送失敗。對此,很多人都如臨大敵:我們的文件名稱很多都很長,不說明不小心就會超出長度,這要怎么解決啊?
對此,我們第一時間進行底稿系統(tǒng),對相關內容進行事前控制:超出長度的文件在上傳時就會進行限制、進行提醒;不適用說明的輸入框頁進行了限制、進行提醒。
3、提供諸多“懶人”方案,在數據量大的時候增加快捷操作
在實際工作中,時常有人發(fā)出這樣的疑問:“我這里有很多的數據需要進行處理,如何操作才能節(jié)省時間?”
在底稿系統(tǒng)的數次迭代中,我們已經能實現:批量添加目錄、快速新增目錄、批量刪除底稿文件、批量標記不適用等功能。通過這些功能,增強用戶操作的便捷度,工作效率就這么穩(wěn)步提升了。
4、執(zhí)行人可以在助手端進行全部操作了!
在助手端早期版本中,其主要作用是進行文件的上傳,若需提交到下一環(huán)節(jié),還需在web端進行操作。
通過近幾次升級,助手端現以滿足于執(zhí)行人上傳文件并確認無誤后,可直接進行一鍵提交,降低用戶操作的繁瑣度。
5、底稿數據在哪看?統(tǒng)計報表來實現
“系統(tǒng)中有很多數據了,我如何才能看到底稿任務的信息及進度?”不知你是否有這樣的疑問。
在底稿系統(tǒng)升級后,統(tǒng)計報表菜單處新增了底稿任務統(tǒng)計、底稿任務目錄統(tǒng)計、底稿任務附件統(tǒng)計三個功能,通過這些功能,用戶可從底稿任務維度、任務目錄維度、任務附件維度了解底稿系統(tǒng)中相關工作底稿任務的信息,并了解底稿任務的處理進度。
6、持續(xù)督導/存續(xù)期/分期類型階段大改造
喜大普奔:持續(xù)督導/存續(xù)期/分期類型階段可將同階段不同的年度/期次進行分開管理了!
為了提高用戶對持續(xù)督導/存續(xù)期/分期類型階段管理的便利性,底稿系統(tǒng)對其進行了改造,改造后可對同階段不同的年度/期次之間數據獨立,互不影響,同時相關統(tǒng)計的數據也進行了獨立統(tǒng)計,方便查詢。
后記·
在采訪中,團隊成員告訴小編:
“從細節(jié)改善做起,讓客戶工作無憂,是我們團隊一直以來的奮斗目標。”
“客戶信任就是我們的責任,每一個指導性建議我們都會全力以赴。”
“讓用戶體驗越來越好是我們必須的堅持?!?
“創(chuàng)新才能創(chuàng)造價值”
這些樸實的話語,也讓小編深深的感受到工作底稿電子化團隊以客戶為中心、精益求精、堅持創(chuàng)新的氛圍,也為他們取得的成績感到驕傲!