客戶背景
申萬宏源證券有限公司（簡稱“申萬宏源”），是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。公司注冊資本330億元，擁有員工近8000名，在全國設(shè)有18家分公司和309家營業(yè)部（含西部證券），并設(shè)有香港、東京、新加坡、首爾等海外分支機構(gòu)。公司目前擁有全面的證券類業(yè)務(wù)資格，主要包括：證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、融資融券、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（以上各項業(yè)務(wù)限新疆、甘肅、陜西、寧夏、青海、西藏以外區(qū)域），證券資產(chǎn)管理，證券承銷與保薦（限國債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、政策性銀行金融債、企業(yè)債承銷），證券自營（除服務(wù)新疆、 甘肅、陜西、寧夏、青海、西藏區(qū)域證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的證券自營外）。
2015年1月26日，宏源證券股份有限公司股票終止上市，申萬宏源集團股份有限公司（以下簡稱：申萬宏源）在深交所正式掛牌上市。隨著申萬宏源集團股份有限公司與申萬宏源證券有限公司當(dāng)日正式開業(yè)，中國證券行業(yè)迄今為止規(guī)模最大的市場化并購案順利完成。兩大券商的牽手也因此被視為中國金融國資深化改革的“探路”之舉。申萬宏源并購這一市場化色彩濃厚的重組模式和架構(gòu)，對于新一輪國資尤其是金融國資改革具備‘標(biāo)桿’意義和示范作用。
關(guān)鍵需求
此次系統(tǒng)升級主要針對申萬宏源內(nèi)部業(yè)務(wù)調(diào)整對系統(tǒng)進行改進，以滿足投行項目費用管理、大報銷量、提高支付的及時性等需求。功能點包含：項目月度報送修改，新增UK申請表單及流程，新增檔案調(diào)閱申請及流程，客戶及質(zhì)控項目管理修改，質(zhì)控月報系統(tǒng)管理，高管生日提醒，統(tǒng)計報表簡化及完善，完善MD業(yè)績表單，周報管理修改，客戶快遞信息直接打印，合同用印登記，項目檔案歸檔管理，階段回款管理等。
項目回顧
西點公司與申萬宏源首次合作在2008年4月份，為宏源證券開發(fā)項目管理系統(tǒng)、項目預(yù)算及核算系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、績效考核系統(tǒng)等，項目于2008年9月上線，12月驗收。系統(tǒng)在2年多的運行期間，支持了宏源證券投行以項目為利潤中心的管理模式，為宏源投行的發(fā)展做出了貢獻。
隨著宏源保薦承銷分公司的成立，宏源投行也由“以項目為利潤中心” 轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴安块T為利潤中心、項目為成本中心”，而且隨著證監(jiān)會對保薦業(yè)務(wù)、保薦人現(xiàn)場核查、工作底稿管理的加強，申萬宏源投行提出了新的管理要求，即重視市場的開發(fā)、加強項目過程的管理、執(zhí)行新的預(yù)算和核算體系等。 2011年5月西點公司與申萬宏源簽署了二期項目，項目于2012年3月驗收。
系統(tǒng)在設(shè)計之初在技術(shù)架構(gòu)上著眼未來，前端遵循h(huán)tml5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，功能上參考了國內(nèi)外證監(jiān)會的管理要求，系統(tǒng)在應(yīng)用上適應(yīng)了證監(jiān)會近年來的所有管理要求，從核準(zhǔn)制、財務(wù)審查、盡職調(diào)查、工作底稿一直到現(xiàn)場核查，這些管理要求都能在系統(tǒng)中得到體現(xiàn)。經(jīng)過長達8年多的系統(tǒng)運行，系統(tǒng)目前運行穩(wěn)定、性能優(yōu)異!為申萬宏源投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展起到了非常大的支撐作用。
實施企業(yè)簡介
西安西點信息技術(shù)有限公司成立于科技力量十分雄厚的古城西安，注冊資金1600萬。核心技術(shù)團隊最早組建于1999年，是國內(nèi)著名的互聯(lián)網(wǎng)、金融行業(yè)信息化專家。公司成立以來，已先后為廣發(fā)證券、申萬宏源、首創(chuàng)證券、東北證券、東方證券、川財證券、國都證券、協(xié)和資產(chǎn)、源坤投資、浙商匯融、海爾資本、民生銀行、匯付天下、廣翼貸等金融機構(gòu)等多家企業(yè)提供信息化技術(shù)服務(wù)，擁有豐富經(jīng)驗的項目團隊，以及充分理解客戶管理需求的能力。