“讓數(shù)據(jù)產(chǎn)生價(jià)值、賦能一線人員，洞見風(fēng)險(xiǎn)和商機(jī)”是西點(diǎn)信息在I5數(shù)智投行一體化平臺(tái)建設(shè)過程中面向“用數(shù)”提出的目標(biāo)。

從2022年I5數(shù)智投行一體化平臺(tái)發(fā)布至今，借助I5平臺(tái)化、一體化、數(shù)字化的設(shè)計(jì)思想，使得投行從項(xiàng)目承攬、承做、發(fā)行、后督全過程、全要素的數(shù)據(jù)都在系統(tǒng)中沉淀，這為建立基于數(shù)據(jù)的應(yīng)用打下基礎(chǔ)。

“事前工作指引——事中任務(wù)控制——事后檢查稽核”，這是I5數(shù)智投行一體化平臺(tái)在設(shè)計(jì)之初，就立下的產(chǎn)品“Flag”。現(xiàn)在，I5已經(jīng)建立了完整的6大工作指引體系，建立了基于節(jié)點(diǎn)控制理論的事中任務(wù)控制方法。基于IBInsight開發(fā)的“投行內(nèi)控稽核”，補(bǔ)上了“事后檢查稽核”的最后一塊產(chǎn)品拼圖。

“投行內(nèi)控稽核”是為了保障投資銀行業(yè)務(wù)的全面合規(guī)性，利用I5一體化平臺(tái)的數(shù)據(jù)生產(chǎn)能力、Livedata的數(shù)據(jù)集成和清洗能力以及西點(diǎn)即將發(fā)布的IBInsight數(shù)據(jù)分析建模能力，快速的構(gòu)建了一套完整分析某項(xiàng)目全過程是否合規(guī)的數(shù)據(jù)分析應(yīng)用。

結(jié)合投行業(yè)務(wù)管理過程內(nèi)控指引及內(nèi)部管理制度的管理要求，將投行業(yè)務(wù)管理的立項(xiàng)、內(nèi)核、報(bào)送、發(fā)行、后督等全過程數(shù)據(jù)進(jìn)行全面整合，經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)編織，并通過稽核指標(biāo)設(shè)置分解內(nèi)控管理要點(diǎn)、配置內(nèi)控管理邏輯，快速輸出投行業(yè)務(wù)管理過程中的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。

系統(tǒng)可按照內(nèi)控要求，對(duì)所有項(xiàng)目的對(duì)照內(nèi)控檢查點(diǎn)，進(jìn)行事后穿行檢查和稽核，以便發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目項(xiàng)目全過程內(nèi)控層面的異常風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助完成投行業(yè)務(wù)的智能內(nèi)控稽核。

從流程管控、任務(wù)管控走向數(shù)據(jù)管控的深水區(qū)，實(shí)現(xiàn)投行數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)管控的全新歷程。利用先進(jìn)的數(shù)字化平臺(tái)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，深入分析投行內(nèi)控的各個(gè)環(huán)節(jié)，快速識(shí)別潛在合規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高稽核的精準(zhǔn)度。

將割裂的單獨(dú)事項(xiàng)管理通過配置實(shí)現(xiàn)反洗錢、資格審查、立項(xiàng)程序、內(nèi)核程序、底稿歸檔、報(bào)送等各個(gè)環(huán)節(jié)全面稽核覆蓋，及時(shí)彌補(bǔ)內(nèi)控流程中的不足和漏洞，進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)，提升內(nèi)控水平，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

系統(tǒng)自動(dòng)通過計(jì)算邏輯進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，及時(shí)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、快速提醒業(yè)務(wù)人員、自動(dòng)觸發(fā)處置程序完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理，完善稽核機(jī)制和內(nèi)控體系，推動(dòng)內(nèi)控管理水平的持續(xù)提升。

系統(tǒng)提供了便捷的稽核指標(biāo)配置，包括配置方法、配置工具，可以便捷快速的將最新的窗口指導(dǎo)意見設(shè)置成“稽核指標(biāo)”，以便及時(shí)指導(dǎo)項(xiàng)目組作業(yè)。

投行內(nèi)控稽核為項(xiàng)目組、質(zhì)控、合規(guī)風(fēng)控人員提供某個(gè)項(xiàng)目的全面事后稽核功能，是投行內(nèi)部質(zhì)控檢查的幫手，能自動(dòng)檢查項(xiàng)目在承攬、立項(xiàng)、問核、內(nèi)核、申報(bào)、發(fā)行、后督等所有階段關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、利益沖突、內(nèi)部控制、人員資質(zhì)等方面是否符合內(nèi)控要求。也是西點(diǎn)即將發(fā)布的IBInsight的第一款數(shù)據(jù)應(yīng)用，我們始終堅(jiān)持科技賦能投行，致力于讓數(shù)據(jù)產(chǎn)生價(jià)值，繼續(xù)引領(lǐng)投行數(shù)字化建設(shè)。

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