3月15日，證監(jiān)會(huì)修訂《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《輔導(dǎo)規(guī)定》）正式發(fā)布實(shí)施，這是繼2021年9月發(fā)布實(shí)施《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》的首次修訂。此次修訂再次強(qiáng)調(diào)面對輔導(dǎo)監(jiān)管工作的新情況新問題，需要證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌發(fā)行監(jiān)管全鏈條，厘清輔導(dǎo)監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任，優(yōu)化輔導(dǎo)操作流程。
修訂后的《輔導(dǎo)規(guī)定》合并了輔導(dǎo)監(jiān)管相關(guān)內(nèi)部工作指引和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)總則、輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)驗(yàn)收、驗(yàn)收后事項(xiàng)、監(jiān)督管理及附則6個(gè)章節(jié)，共43條。其中強(qiáng)調(diào)要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定輔導(dǎo)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，勤勉盡責(zé)，誠實(shí)守信。另外對材料提交以及重要時(shí)點(diǎn)進(jìn)行了規(guī)定說明。
西點(diǎn)信息I5數(shù)智投行平臺(tái)下的產(chǎn)品“I5智慧輔導(dǎo)”，就是一套可以將輔導(dǎo)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和流程固化成“股權(quán)輔導(dǎo)項(xiàng)目工作指引”的智慧系統(tǒng)。該系統(tǒng)定位于輔導(dǎo)助手，致力于為輔助輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)落實(shí)執(zhí)行《輔導(dǎo)規(guī)定》，固化執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及操作流程業(yè)務(wù)，合規(guī)高效開展輔導(dǎo)業(yè)務(wù)提供數(shù)字化支持。
目前已與華東某知名券商合作建設(shè)完成股權(quán)輔導(dǎo)項(xiàng)目工作指引系統(tǒng)，用數(shù)字化方式實(shí)現(xiàn)輔導(dǎo)工作指引化管理，流程清晰，執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并贏得了使用部門的贊譽(yù)：
華東某知名券商輔導(dǎo)專員：
系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了輔導(dǎo)工作電子化辦公，與平時(shí)在監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行輔導(dǎo)工作類似，方便快捷；系統(tǒng)為項(xiàng)目組提供了各地證監(jiān)局的輔導(dǎo)工作要求，使用系統(tǒng)后不用頻繁給項(xiàng)目組講解各地證監(jiān)局的輔導(dǎo)工作要求是什么，他們可以通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)并進(jìn)行實(shí)踐。
I5智慧輔導(dǎo)——股權(quán)輔導(dǎo)項(xiàng)目工作指引系統(tǒng)
股權(quán)輔導(dǎo)項(xiàng)目工作指引系統(tǒng)是一套面向投資銀行業(yè)務(wù)部門，為項(xiàng)目組提供各地證監(jiān)局輔導(dǎo)工作要求，專業(yè)管理投行部門在輔導(dǎo)材料準(zhǔn)備、在輔導(dǎo)、輔導(dǎo)驗(yàn)收申請、輔導(dǎo)驗(yàn)收通過過程中進(jìn)行指引化、規(guī)范化管理的輔導(dǎo)系統(tǒng)，覆蓋輔導(dǎo)項(xiàng)目信息、輔導(dǎo)備案、進(jìn)展報(bào)告、輔導(dǎo)驗(yàn)收、其他資料及要求、監(jiān)管通知、輔導(dǎo)里程碑等業(yè)務(wù)。
標(biāo)準(zhǔn)化：統(tǒng)將監(jiān)管及派出機(jī)構(gòu)對于輔導(dǎo)工作模板及模板編制要求、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)制定的輔導(dǎo)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程進(jìn)行模板化、配置化管理，方便隨政策變化及時(shí)修訂，輔助落實(shí)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，一站式指引輔導(dǎo)工作開展。
指引化：細(xì)化輔導(dǎo)階段，按照階段指引項(xiàng)目組進(jìn)行輔導(dǎo)作業(yè)，自動(dòng)加載輔導(dǎo)工作模板、編制要求以及本環(huán)節(jié)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作流程，生成輔導(dǎo)指引，引導(dǎo)項(xiàng)目組進(jìn)行輔導(dǎo)工作的開展。
完整性：從輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)期、輔導(dǎo)驗(yàn)收申請、輔導(dǎo)驗(yàn)收實(shí)現(xiàn)輔導(dǎo)全過程跟蹤管理，并將輔導(dǎo)過程工作進(jìn)行任務(wù)化實(shí)現(xiàn)輔導(dǎo)工作全留痕。
智能化：系統(tǒng)通過結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)自動(dòng)生成上報(bào)監(jiān)管文件以及輔導(dǎo)進(jìn)展報(bào)告任務(wù)，自動(dòng)采集輔導(dǎo)對象數(shù)據(jù)進(jìn)行比對、提醒；對于關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)通過DOT及時(shí)提醒業(yè)務(wù)人員進(jìn)行任務(wù)處理，減少工作疏漏。
開放性：系統(tǒng)提供邊緣系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化對接接口，包括企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、投行業(yè)務(wù)系統(tǒng)、底稿系統(tǒng)、短信、郵件等，實(shí)現(xiàn)輔導(dǎo)項(xiàng)目數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取，輔導(dǎo)過程中自動(dòng)監(jiān)控第三方數(shù)據(jù)，信息發(fā)生變化，自動(dòng)生成預(yù)警待辦，推送到項(xiàng)目組。
未來西點(diǎn)信息將繼續(xù)在投行輔導(dǎo)方面進(jìn)行深耕，加強(qiáng)輔導(dǎo)工作指引系統(tǒng)能力，助力落實(shí)《督導(dǎo)規(guī)定》，協(xié)助輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化以及執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升，更好地為券商提供數(shù)字化輔導(dǎo)管理服務(wù)。